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证监会拟发布资管业务新规——统一监管标准强化风控管理

2021-03-13 01:05上一篇:中国企业规模和实力持续走强 |下一篇:没有了

本文摘要:7月20日,中国证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运营管理规定(征求意见稿)》征求意见。

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7月20日,中国证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运营管理规定(征求意见稿)》征求意见。据证券监督会发言人介绍,此次征求意见的私募资产管理业务新规则在系统整合证券期货经营机构私募资产管理业务现行监督规定的基础上,全面实施迄今为止发表的规范金融机构资产管理业务的指导意见的相关要求,吸收近年来证券监督会在私募资产管理业务风险防范领域实施的有效监督经验,对证券期货经营机构的私募资产管理业务进行系统规范综上所述,私募资产管理业务新规则有七个重点内容:一是统一法律关系,明确基本原则。《证券期货经营机构私募理财业务管理办法(征求意见稿)》根据《基金法》,明确将各类私募理财业务统一为信托法律关系,并在此基础上建立了卖家尽责、买家自负等五项基本原则。

二是在统一现有规则术语体系的基础上,系统定义了业务形式、产品类型和资产类别。三是基本统一监督标准。

四是适当参考公开招募经验,健全投资运营制度体系。五是压实经营机构主体责任,加强内部合规控制管理。六是加强重点风险预防管理,补充制度短板。七是加强一线监督,加强监督和自律合作。

征求意见稿起草过程中,一是统一监督规则,促进公平竞争。二是立足于有效整合,坚持问题导向。三是细化指标流程,提高可操作性。

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四是增加规则弹性,确保稳定过渡。立足当前市场运行特点和库存资产管理业务状况,设定了与指导意见相同的过渡期,制定了新老分割的灵活安排。截至2018年6月,证券期货经营机构私募资产管理业务规模共计25.91兆元。

目前大多数证券期货经营机构的私募资产管理业务运营状况总体良好。证监会发言人表示,随着市场的快速发展和内外环境的变化,证券期货经营机构的私募资产管理业务也暴露了一些问题。例如,个别机构偏离资产管理业务的本源,风险控制弱。

私募资产管理业务新规则的相关内容大多是2016年以来证券监督会依法全面严格监督,对证券期货经营机构私募资产管理业务提出的政策,具有较高的政策持续性,部分指标在对标指导意见后,略有放宽现行监督规定。总的来说,新规则有利于证券期货经营机构库存管理业务的稳定过渡,进一步提高私募管理业务的合规管理和风险管理水平,切实保护投资者的合法权益,防止系统风险。(记者周琳)。


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